चेक बाउंस सेक्शन 138 एनआई एक्ट: जब कंपनी निदेशिकाओं पर मुकदमा नहीं चलाया जा सकता - इलाहाबाद हाईकोर्ट लखनऊ बेंच का फैसला

दलखनऊ बेंचइलाहाबाद उच्च न्यायालय ने कई आपराधिक कार्यवाहियों को रद्द कर दिया।परक्राम्य लिखत अधिनियम की धारा 138कंपनी की निदेशिकाओं के खिलाफ, यह मानते हुए कि चेक अनादरण के लिए मुकदमा तब तक जारी नहीं रखा जा सकता जब तक कि चेक जारी करने वाली कंपनी को आरोपी नहीं बनाया गया है। अदालत ने इस सिद्धांत पर भरोसा किया कि कंपनी द्वारा किया गया अपराध धारा 141 के तहत उसके निदेशिकाओं की परोक्ष देयता का आधार है।

संक्षेप में तर्क:

• एक चेक जो खाते पर लिखा गया हैकंपनीयह कंपनी का चेक है, उस महिला का नहीं जिसने इस पर हस्ताक्षर किए हैं।
• यदि चेक अनादृत होता है, तो यह...कंपनीजिसने मुख्य रूप से धारा 138 के तहत अपराध किया है।
• निदेशिकाएँ केवल इस आधार पर उत्तरदायी होती हैं किधारा 141, जो एक विकेरियस देयता प्रावधान है - यह कंपनी का प्राथमिक अपराध स्थापित होने के बाद ही काम करता है।
• यदि कंपनी को आरोपी के रूप में पेश नहीं किया जाता है, तो मूलभूत अपराध का मुकदमा नहीं चलाया जा सकता है, और निदेशकों का परोक्ष दायित्व समाप्त हो जाता है।
• केवल निदेशकों के विरुद्ध अभियोजन जारी रखना ही...प्रक्रिया का दुरुपयोगअदालत की

अदालत ने बीएनएसएस की धारा 528 (सीआरपीसी की धारा 482 का उत्तराधिकारी) के तहत अपनी शक्तियों का प्रयोग किया।कार्यवाही रद्द करें. यही तर्क उत्तर प्रदेश में सभी लंबित और भविष्य के धारा 138 के मामलों पर लागू होता है जो कंपनी को आरोपी बनाने में विफल रहते हैं।

एनआई अधिनियम की धारा 141 एकमात्र ऐसा मार्ग है जिसके द्वारा कंपनी के निदेशक, भागीदार या कंपनी के प्रभारी अन्य व्यक्ति पर कंपनी द्वारा जारी किए गए चेक के लिए मुकदमा चलाया जा सकता है। यह एक सख्त शब्दों वाला प्रावधान है और सर्वोच्च न्यायालय ने इसे विस्तारित करने से लगातार इनकार किया है।

यह प्रावधान दायित्व की दो श्रेणियां बनाता है:

श्रेणी	कौन शामिल है	क्या प्रार्थना करनी चाहिए
धारा 141(1)	प्रत्येक व्यक्ति जो अपराध के समय व्यवसाय के संचालन के लिए प्रभारी और जिम्मेदार थी।	शिकायत में एक विशिष्ट कथन कि निदेशक दिन-प्रतिदिन के व्यवसाय की प्रभारी और उसके लिए जिम्मेदार थी।
धारा 141(2)	कोई भी निदेशक, प्रबंधक, सचिव या अन्य अधिकारी जिसकी सहमति, मिलीभगत या उपेक्षा से अपराध किया गया था।	सहमति, मिलीभगत या उपेक्षा दिखाने वाले विशिष्ट तथ्य - एक सामान्य दावा नहीं

उच्चतम न्यायालय मेंएस.एम.एस. फार्मास्युटिकल्स बनाम नीता भल्ला(2005) और तब से लेकर अब तक कई निर्णयों में यह माना गया है:

• सिर्फ़ एक होनानिर्देशकयह स्वचालित रूप से धारा 141 की देयता को आकर्षित नहीं करता है।
• शिकायत में यह अवश्य होना चाहिए:विशिष्ट अभिकथनकि उस समय निदेशक व्यवसाय के लिए जिम्मेदार थी।
• चेक पर हस्ताक्षर करने वाली महिला धारा 141(2) के तहत हस्ताक्षरकर्ता के रूप में अपनी क्षमता में उत्तरदायी है, न कि केवल एक निदेशक के रूप में।
• स्वतंत्रगैर-कार्यकारी या मनोनीत निदेशकों पर तब तक मुकदमा नहीं चलाया जा सकता जब तक कि विशेष भूमिका का अनुरोध न किया जाए।
• जिस कंपनी को आरोपी के रूप में पेश किया जा रहा है, वह एक...पूर्व शर्तकिसी भी महिला निदेशक पर मुकदमा चलाने के लिए

यह अंतिम आवश्यकता - कंपनी एक पूर्व शर्त के रूप में - वही है जिसे इलाहाबाद उच्च न्यायालय ने फिर से पुष्टि की। यूपी में अदालतें अब चूक को एक ठीक होने योग्य दोष के रूप में नहीं मान सकतीं; यह अभियोजन के मूल में जाता है।

इस फैसले से हर महिला निदेशक को पूरी तरह से छूट नहीं मिलती है। ऐसी स्थितियाँ हैं जहाँ एक महिला निदेशक को धारा 138 के तहत अभियोजन का सामना करना पड़ेगा, और इनकी स्पष्ट समझ आपको मामला दर्ज करने से पहले अपने जोखिम का आकलन करने में मदद करती है।दमनके माध्यम से याचिकालखनऊ में इलाहाबाद उच्च न्यायालय.

जिन निदेशिकाओं पर मुकदमा चलाया जा सकता है:

1. हस्ताक्षरकर्ताअमान्य चेक के मामले में, वे धारा 141(2) के तहत स्वतंत्र रूप से उत्तरदायी हैं।
2. विशेष रूप से नामित निर्देशिकाएँकथनकि वे उस समय दिन-प्रतिदिन के कारोबार की प्रभारी थीं।
3. जिन निर्देशिकाओं के विरुद्धसहमति, मिलीभगत या उपेक्षासमर्थक तथ्यों के साथ निवेदन किया जाता है।
4. प्रबंध निदेशक और पूर्णकालिक निदेशक, जहाँ उनकी वैधानिक भूमिका स्वयं "प्रभारी" होने का प्रदर्शन करती है।
5. जिन निर्देशिकाओं के पासव्यक्तिगत गारंटी दी गईअंतर्निहित ऋण या लेनदेन के लिए (सिविल उपचारों के अधीन)

निर्देशक जो आम तौर पर रद्द करने की अनुमति प्राप्त कर सकते हैं:

• स्वतंत्र या गैर-कार्यकारी निदेशक जिनकी कोई परिचालन भूमिका नहीं है
• निर्देशक जोइस्तीफा दे दिया।चेक की तारीख से पहले (फॉर्म DIR-12 फाइलिंग महत्वपूर्ण सबूत है)
• वित्तीय संस्थानों का प्रतिनिधित्व करने वाली मनोनीत महिला निदेशक
• निर्देशक केवल कारण शीर्षक में नामित हैं, बिना किसी विशिष्ट जिम्मेदारी के दावे के।
• एक कंपनी की निदेशिकाएँ जिनके पासउसे गिरफ्तार नहीं किया गया है।अभियुक्त के रूप में - लखनऊ बेंच के फैसले के बाद अब यह सबसे मजबूत एकल आधार है।

यदि आपका मामला दूसरी सूची में से किसी भी पर खरा उतरता है, तोलखनऊ की एक आपराधिक वकील से परामर्शसबूत शुरू होने से पहले सबसे शुरुआती चरण में ही बाहर निकलने का सबसे किफायती रास्ता है।

चेक बाउंस के मामले संक्षिप्त मुकदमे होते हैं, लेकिन इसके परिणाम गंभीर होते हैं - तकदो साल की कैदया चेक राशि का दोगुना जुर्माना, या दोनों। जो निदेशिकाएँ गलत तरीके से बनाई गई शिकायत को चुनौती देने में देरी करती हैं, वे अक्सर पाती हैं कि समन जारी कर दिए गए हैं, जमानत योग्य वारंट जारी हो जाते हैं, और उनकी अनुपस्थिति में मुकदमा चलता रहता है। एक संरचित प्रतिक्रिया आवश्यक है।

अनुशंसित क्रम इस प्रकार है:

1. शिकायत की जाँच करें।दो सवालों के लिए: (क) क्या कंपनी को आरोपी के रूप में नामित किया गया है? (ख) क्या आपको दिन-प्रतिदिन के प्रबंधन से जोड़ने वाले विशिष्ट अभिकथन हैं?
2. अपनी भूमिका और तारीखों के सबूत इकट्ठा करें - नियुक्ति पत्र, फॉर्म डीआईआर-12 यदि आपने इस्तीफा दे दिया है, बोर्ड का प्रस्ताव, आरओसी फाइलिंग, और चेक स्वयं।
3. यदि मामला इस पर हैसमन स्टेज, मजिस्ट्रेट के सामने पेश हों और जमानत मांगें (धारा 138 के मामले जमानती होते हैं) - अदालत में पेश होना न छोड़ें।
4. इसके तहत याचिका दायर करेंधारा 528 बीएनएसएस(पूर्व में 482 CrPC) से पहलेइलाहाबाद उच्च न्यायालयके लिएदमनइस आधार पर कि कंपनी को गिरफ्तार नहीं किया गया है या कोई विशिष्ट प्रतिज्ञा मौजूद नहीं है।
5. यदि प्रवेश के समय रद्द करने से इनकार किया जाता है, तो सुनवाई लंबित रहने तक मुकदमे की कार्यवाही पर अंतरिम रोक लगाने की मांग करें।
6. जहाँ चेक था,व्यक्तिगत चेकआपके अपने खाते पर (कंपनी के नहीं), धारा 141 बिल्कुल भी लागू नहीं होती - बचाव योग्यता के आधार पर होना चाहिए, परोक्ष दायित्व के आधार पर नहीं।
7. खोजेंधारा 147 एनआई अधिनियम के तहत समझौताकिसी भी स्तर पर यदि कोई समझौता व्यावसायिक रूप से बेहतर है।

उच्चतम न्यायालय मेंदामोदर एस. प्रभु बनाम सैयद बाबाल एच.(2010) ने कंपाउंडिंग के लिए एक श्रेणीबद्ध शुल्क संरचना निर्धारित की - आप जितनी जल्दी निपटान करेंगी, लागत उतनी ही कम होगी। कई चेक या निदेशकों से जुड़े जटिल मामलों के लिए,अनुभवी आपराधिक बचाव वकीलसभी शिकायतों को एक साथ कवर करने के लिए एक वैश्विक समझौते पर बातचीत कर सकती है।

यह फैसला सिर्फ शिकायतकर्ताओं के लिए बुरी खबर नहीं है - यह एक सुधार है। उत्तर प्रदेश में चेक बाउंस की कई शिकायतें लापरवाही से तैयार की गई हैं, जिसमें निदेशकों के नाम नियमित रूप से शामिल हैं और कंपनी को या तो छोड़ दिया गया है या केवल सरसरी तौर पर वर्णित किया गया है। ऐसी शिकायतें अब असुरक्षित हैं।दमनदेहली पर।

यदि आप धारा 138 की शिकायत पर विचार करने वाली एक आदाता हैं, तो निम्नलिखित सावधानियां बरतें:

• हमेशा आरोप लगाओकंपनीयदि चेक किसी कंपनी खाते पर लिखा गया है तो उसे प्राथमिक आरोपी माना जाएगा।
• प्लीडविशिष्ट तथ्य, बॉयलरप्लेट नहीं, यह दिखाता है कि प्रत्येक महिला निदेशक व्यवसाय की प्रभारी कैसे थी।
• गैर-हस्ताक्षरकर्ता निदेशिकाओं के लिए, निवेदन करें।शामिल होने की प्रकृति, बोर्ड की बैठकों में भाग लिया, शेयरधारिता, कार्यकारी भूमिका
• रखेंफॉर्म 32 / डीआईआर-12कंपनी की फाइलिंग रिकॉर्ड पर इसलिए है ताकि चेक की तारीख से पहले इस्तीफा देने वाली निदेशिकाएँ गलती से न जुड़ें।
• जारी करेंवैधानिक सूचनाकंपनी और प्रत्येक निदेशक पर धारा 138(बी) के तहत मुकदमा चलाने की मांग की गई।
• शिकायत दर्ज कराओ।एक महीना15-दिवसीय नोटिस अवधि की समाप्ति के बाद - अनुपालन करने में विफलता घातक है।

एचेक बाउंस की शिकायतइन सावधानियों को ध्यान में रखते हुए तैयार किया गया मसौदा रद्द करने वाली याचिका से पटरी से उतरने की संभावना बहुत कम है। जहाँ अंतर्निहित लेनदेन बड़ा है, वहाँ समानांतर...सिविल रिकवरीसीपीसी के आदेश 37 के तहत एक सारांश मुकदमे के माध्यम से विचार करने योग्य है - आपराधिक कार्यवाही बेईमान ड्राउज़र्स को रोकती है, लेकिन दीवानी मुकदमे वास्तविक वसूली वाहन हैं।

धारा 138 के मामले सतही तौर पर प्रक्रियात्मक दिखते हैं, लेकिन पहले महीने में लिए गए रणनीतिक निर्णय - उपस्थिति, जमानत, बचाव का ढांचा, तलाश करने का निर्णयदमन, आमतौर पर परिणाम निर्धारित करते हैं। एलखनऊ की आपराधिक वकीलइलाहाबाद उच्च न्यायालय के समक्ष अनुभव के साथलखनऊ बेंचकई विशिष्ट तरीकों से मदद कर सकता है:

• शिकायत और वैधानिक नोटिस की समीक्षा की जा रही है।घातक दोष, गलत नोटिस का पता, 15 दिन की अवधि का गायब होना, कंपनी का उल्लेख न होना, अस्पष्ट दावे।
• ड्राफ्टिंग और फाइलिंगधारा 528 बीएनएसएस याचिकाएक केंद्रित आधार के साथ - कई आधार याचिका को कमजोर करते हैं और प्रवेश की संभावनाओं को कम करते हैं।
• सुरक्षित करनाअंतरिम प्रवासउच्च न्यायालय की याचिका लंबित रहने के दौरान एकतरफा आदेशों को रोकने के लिए निचली अदालत की कार्यवाही।
• बातचीत करनाशब्दावली को जोड़नाशिकायतकर्ता के साथ जहाँ वाणिज्यिक समझौता एक विवादित मुकदमे से बेहतर हो।
• के साथ समन्वय करनासिविल वकीलअगर कोई समानांतर रिकवरी सूट, मनी सूट या मध्यस्थता है।
• पर सलाह देनानिदेशक पहचान संख्या(डीआईएन) और आरओसी के परिणाम यदि दोषसिद्धि दर्ज की जाती है - कंपनी अधिनियम की धारा 164 के तहत अयोग्यता स्वतः ही हो जाती है।

कई कंपनियों के निदेशकों या कई न्यायालयों में चेक रखने वालों के लिए, शुरुआतीपरामर्शआम तौर पर अनावश्यक प्रदर्शनों से बचकर, याचिकाओं को समेकित करके और छूटी हुई सुनवाई के बाद वारंटों की झड़ी को रोककर कई गुना अपने लिए भुगतान करती है।